Il documento contiene:
– valutazione del rischio – file excel di valutazione con annotati i criteri per l’assegnazione del “punteggio”, link agli indicatori di anomalia, alle liste dei sospettati di terrorismo etc.
– fac simile di copertina/fascicolo antiriciclaggio /cliente pratica con la lista dei documenti da conservare
– fac simile di dichiarazione del cliente persona fisica (scopo e natura operazione , titolare effettivo etc.)
– fac simile di dichiarazione del cliente entità giuridica- società (scopo e natura operazione, titolare effettivo etc.)
– informativa su privacy e antiriciclaggio per reception o sala d’attesa
– delega ad incaricati per l’identificazione
– circolare interna di studio informativa sull’antiriciclaggio e sui controlli da effettuare nella tenuta della contabilità, dell’incasso di parcelle etc.